1、業(yè)務(wù)介紹
行權(quán)融資：指客戶以其普通賬戶內(nèi)的所有資產(chǎn)作擔(dān)保，向證券公司融入資金以完成股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)自主行權(quán)的業(yè)務(wù)。
客戶準(zhǔn)入條件
客戶申請(qǐng)上市公司股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資業(yè)務(wù)，需滿足以下條件：
（一）為上市公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象；
（二）符合法律法規(guī)、交易規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件禁止或限制股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資的情形；
（三）已在我司開立普通賬戶且股權(quán)激勵(lì)期權(quán)已托管至我司；
（四）社會(huì)信用良好，非我司融資融券業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)、股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)的黑名單客戶；
（五）未列入相關(guān)反洗錢或反恐怖融資監(jiān)控名單；
（六）非我公司股東（不含持股5%以下的流通股股東）或關(guān)聯(lián)人；
（七）符合公司的其他條件。
2、業(yè)務(wù)流程![業(yè)務(wù)流程]()
3、履約保障比例
履約保障比例：指客戶普通賬戶資產(chǎn)總值與行權(quán)融資債務(wù)總額的比例。除客戶因股權(quán)激勵(lì)獲授的股票期權(quán)外，客戶普通賬戶內(nèi)的資金、證券以及資金、證券產(chǎn)生的孳息整體作為擔(dān)保物，擔(dān)保證券公司為客戶提供行權(quán)融資服務(wù)所生債權(quán)。
警戒線：履約保障比例低于警戒線時(shí)，客戶不得新增行權(quán)融資；具體數(shù)值以雙方簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定為準(zhǔn)。
風(fēng)險(xiǎn)處置線：履約保障比例低于風(fēng)險(xiǎn)處置線的，客戶應(yīng)當(dāng)在按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的方式將履約保障比例提高到警戒線以上；具體數(shù)值以雙方簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定為準(zhǔn)。
免責(zé)聲明：
本材料內(nèi)容僅供客戶參考。材料內(nèi)容僅為列舉性質(zhì)，未能全面覆蓋股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資業(yè)務(wù)內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)，若相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更，以監(jiān)管部門及國(guó)投證券制度要求為準(zhǔn)。
