關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的通知
信息來源: 安信證券 日期： 2017-07-01 08:00
關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的通知
中證協(xié)發(fā)[2017]153號
各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
為引導(dǎo)證券行業(yè)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求，保護(hù)投資者合法權(quán)益，我會組織起草了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》（以下簡稱《指引》），經(jīng)協(xié)會第六屆常務(wù)理事會第1次會議表決通過,并向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自2017年7月1日起實(shí)施?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、《指引》立足于行業(yè)實(shí)踐，充分吸收了行業(yè)和監(jiān)管部門的合理建議，對行業(yè)履行適當(dāng)性義務(wù)作程序上的引導(dǎo)?？紤]到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)性質(zhì)、服務(wù)能力、管理水平、內(nèi)控機(jī)制等方面存在差異，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在實(shí)施過程中可以《指引》為參考，結(jié)合自身實(shí)際進(jìn)一步細(xì)化和完善相關(guān)程序、方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程，切實(shí)履行好適當(dāng)性義務(wù)。
二、證券公司及其子公司從事基金、期貨業(yè)務(wù)，參照相關(guān)自律組織的規(guī)定執(zhí)行。證券公司僅執(zhí)行客戶買賣公開市場交易的股票、基金、債券等交易指令的，不再重復(fù)進(jìn)行適當(dāng)性管理。
三、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)制度建設(shè)、人員配備和技術(shù)準(zhǔn)備。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本《指引》發(fā)布實(shí)施之日起六個月內(nèi)，完成適當(dāng)性管理技術(shù)系統(tǒng)的改造升級。
四、現(xiàn)有投資者參與證券期貨交易是按原有的制度安排進(jìn)行的，實(shí)施新的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《指引》將充分考慮這一現(xiàn)實(shí)情況，實(shí)行區(qū)別對待，新老劃斷。具體的做法是：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向新客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)、向老客戶銷售（提供）高于原有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)，或者向休眠賬戶重新激活的老客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)，需要按照《辦法》和《指引》要求執(zhí)行。向老客戶銷售或提供不高于原有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)的，可繼續(xù)進(jìn)行，不受影響。同時，鼓勵證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況結(jié)合客戶回訪、自查、評估等工作，主動對老客戶的適當(dāng)性管理做出妥善安排。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《辦法》和《指引》實(shí)施后不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)優(yōu)化、完善適當(dāng)性管理制度。
五、《投資者基本信息表》、《專業(yè)投資者申請書》、《專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》、《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》、《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果告知書》、《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄》、《適當(dāng)性匹配意見確認(rèn)書》及《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者確認(rèn)書》等8個附件，是協(xié)會為方便證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)而提供的參考模板，請各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)自身情況進(jìn)行調(diào)整和完善。
六、我會將持續(xù)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的情況進(jìn)行跟蹤和評估。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在《指引》實(shí)施中遇到問題應(yīng)及時向我會反映。
聯(lián)系電話：010-66575952/5651
附件：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）
中國證券業(yè)協(xié)會
2017年6月28日
(轉(zhuǎn)自：中國證券業(yè)協(xié)會)
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